Der LEGAL ENTITY IDENTIFIER (LEI)

Über Hintergrund und Umsetzung einer sinnvollen Massnahme. Erfahren Sie hier alles zum Thema LEI.

Inhaltsverzeichnis

TOC Item #intro

Einleitung

Was ist der LEI eigentlich?

In diesem Ratgeber finden Sie alles über den Hintergrund der Identifizierungsmassnahme LEI, wer genau davon betroffen ist, warum die Einführung einer solchen Massnahme wichtig ist und und zuletzt das relativ einfache Prozedere, um zur LEI Nummer zu kommen.

Zusammenfassung

  • Ein LEI sorgt für Transparenz am Finanzmarkt.
  • Ein LEI ist gesetzlich vorgeschrieben.
  • Ein LEI ist ein Jahr gültig.
TOC Item #was-ist-der-lei

Was ist der Legal Entity Identifer – LEI?

Ein Legal Entity Identifier ist ein global einzigartiger Code, der für die Teilnahme am Finanzmarkt verpflichtend ist.

Mit dem LEI können Parteien eindeutig benannt und Abhängigkeiten dargestellt werden.

Diese verpflichtende Massnahme dient der Transparenz im Wertpapierhandel und soll Missbrauch vorbeugen.

TOC Item #wer-benoetigt-den-lei

Wer benötigt einen LEI?

Alle juristischen Personen unabhängig von ihrer Unternehmensgrösse, die Transaktionen auf europäischen Finanzmärkten mit Wertpapieren oder Derivaten jeglicher Art durchführen möchten, müssen einen Legal Entity Identifier registrieren.

TOC Item #warum-benoetigt-man-den-lei

Warum benötigt mein Unternehmen einen LEI?

Die Einführung des Legal Entity Identifiers basiert auf der Notwendigkeit, Finanzgeschäfte transparenter zu gestalten. Betrachtet man zum Beispiel die Finanzkrise 2008, lässt sich rückschliessen, dass die Auswirkungen nicht so weitreichend gewesen wären, wenn die beteiligten Unternehmen eindeutig zu identifizieren und deren Verflechtungen nachvollziehbar gewesen wären.

Mit dem LEI können Parteien eindeutig benannt und Abhängigkeiten dargestellt werden. Diese Transparenz ist eine zunehmend wichtige Massnahme zur Vertrauensbildung gegenüber KundInnen.

Der Legal Entity Identifier soll Missbrauch, Verschleierung und im besten Fall weiteren Finanzkrisen vorbeugen. Will man also als Unternehmen am Finanzmarkt aktiv werden, ist ein Legal Entity Identifier verpflichtend.

Michael Fux Geschäftsführer, Register-LEI

Warum ist der LEI notwendig?

TOC Item #warum-ist-der-lei-notwendig

Komplexe Firmenverflechtungen machen das Nachverfolgen von Geldflüssen schwierig. Der Legal Entity Identifier ermöglicht transparente Finanzgebarung.

Denn
1. zeigt der LEI genau, wer hinter einem Unternehmen steht
und
2. legt der LEI offen, welches Unternehmen mit welchem Unternehmen verknüpft ist.

Der Legal Entity Identifier gibt Auskunft über…
– Firma / Name des Rechtsträgers in offizieller Schreibweise
– Adresse der Hauptniederlassung
– Adresse bei Gründung Datum der ersten LEI-Vergabe
– Datum der letzten Änderung des LEI-Eintrags
– Datum des Auslaufens des LEI-Eintrags (wenn nicht mehr gültig)
– Verweis auf die Kennung im Handelsregister (sofern anwendbar)

TOC Item #wie-ist-ein-lei-aufgebaut

Wie ist der LEI Code aufgebaut?

Der Legal Entity Identifier Code ist ein global eindeutiger 20-stelliger alphanumerischer Code.

Einer juristischen Person ist weltweit nur ein LEI zugeordnet.

Stellen 1-4: Die ersten 4 Zahlen stellen den sogenannten LOU dar. LOU ist die Abkürzung für Local Operating Unit, die wiederum eine LEI-Vergabestelle darstellt. Diese Vergabestelle agiert im Auftrag der GLEIF (Global Legal Entity Identifier Foundation, siehe unten), da diese die Vergabe und Ausgabe der LEIs an verschiedene Vergabestellen, eben die LOUs, da diese die LEIs an verschiedene Vergabestellen, eben die LOUs, ausgibt.

Stellen 5-6 sind reservierte Stellen, die immer den Wert 00 enthalten.

Stellen 7-18 sind Nummern, die mit dem ISO Standard 17442 von der LOU Vergabestelle für jeden LEI einzigartig generiert wird. Dieser Bereich enthält Ziffern und Buchstaben. Über diese Nummer kann die juristische Person eindeutig zugeordnet werden.

Stellen 19-20, die letzten beiden Stellen des LEIs, sind Prüfzahlen die ebenfalls aus dem ISO Standard 17442 resultieren.

TOC Item #wie-kann-man-einen-lei-bestellen

Wer kann einen LEI bestellen?

Jede in einem Unternehmen zeichnungsberechtige Person kann einen LEI beantragen.

TOC Item #wie-erhalte-ich-einen-lei

Wie erhalte ich einen LEI?

Der Prozess läuft online ab und dauert nur wenige Minuten. Sie können den LEI direkt bei uns bestellen.

Nach Eingabe der Firmendaten (GISA, Firmenbuch- oder ZVR-Nummer), Wahl der Gültigkeitsdauer des LEIs (1, 3 oder 5 Jahre) und Auswahl der bevorzugten Bezahlmethode wird sofort ein automatisches Email versandt, das die Bestellung des LEIs bestätigt und über den Registrierungsprozess informiert.

Innerhalb weniger Stunden wird in einem zweiten Mail der neue LEI bekanntgegeben und über sowohl die erfolgreiche Registrierung als auch die Veröffentlichung auf der Webseite der GLEIF informiert.

TOC Item #was-ist-die-gleif

Was ist die GLEIF?

GLEIF steht für Global Legal Entity Identifier Foundation. Das ist jene Institution, die die Einrichtung und Umsetzung der LEIs unterstützt.. Koordiniert und überwacht wird die GLEIF vom Legal Entity Identifier Regulatory Oversight Committee (LEI ROC).

TOC Item #was-ist-ein-lou

Was ist ein LOU?

LEI-Nummernanträge können bei autorisierten LEI-Betreibern eingereicht werden. LEI-Nummern werden von LOUs (Local Operating Units) vergeben.
Eine Local Operating Unit ist eine Organisation, die von GLEIF autorisiert wurde, LEI-Nummern zu vergeben. LOUs arbeiten eng mit Registrierungsstellen (RA) zusammen, die Organisationen bei der Beantragung von LEI-Nummern unterstützen.

TOC Item #lei-status

Legal Entity Identifier – Der Status

Es gibt eigentlich nur zwei Möglichkeiten: Ihr LEI Status ist entweder ACTIVE oder INACTIVE.

ACTIVE bedeutet, dass Ihr LEI registriert und operativ ist und alle gesetzlichen Vorgaben sind erfüllt.
Ist ein Unternehmen operativ nicht mehr tätig, so ist der Status dieses Unternehmens auf INACTIVE gesetzt. Investitionstätigkeiten sind gesetzlich nicht mehr erlaubt.

Ausserdem können Sie den Status Ihrer LEI Registrierung überprüfen, denn neben dem Entity Status wird auch der Stand der Registrierung angeführt.

TOC Item #wie-lange-gueltig

Wie lange ist der LEI gültig?

Ein LEI ist grundsätzlich ein Jahr ab Ausgabedatum gültig. Je nach Anbieter wird er automatisch verlängert, bleibt so aktiv und erfüllt alle rechtlichen Auflagen.

TOC Item #warum-erneuern

Warum müssen LEI-Nummern erneuert werden?

Tatsächlich wird der LEI nicht erneuert, sondern verlängert, wobei die Unternehmensdaten auf ihre Aktualität überprüft werden. Die Jahresfrist garantiert, dass diese Prüfung regelmässig passiert und der LEI so seine Aufgabe erfüllt.

LEI – Der rechtliche Hintergrund

TOC Item #rechtlicher-hintergrund

Europäische Finanzmarktrichtlinie MiFID II

MFID II ist eine Direktive innerhalb des Europäischen Wirtschaftsraums (EWR).
Die MiFID II-Richtlinie 2014/65/EU löste zum 3. Januar 2018 die MiFID-Richtlinie 2004/39/EG über Märkte für Finanzinstrumente ab. MiFID hat das Ziel der Harmonisierung der Finanzmärkte im europäischen Binnenmarkt.

Die Ziele der MiFID II-Richtlinie sind einerseits die weitere Stärkung des Anlegerschutzes, andererseits die Neustrukturierung der Wertpapier- und Derivatemärkte. Dies umfasst die Regulierung von Handelsinfrastrukturen über Warenterminmärkte oder den Hochfrequenzhandel bis hin zum Anlegerschutz. Darüber hinaus sind mit Inkrafttreten von MiFID II die Eingriffs- und Sanktionsbefugnisse von Regulierungsbehörden ausgeweitet worden.

Durchführungsverordnung 2017

Ende 2017 ist mit Inkrafttreten der Durchführungsverordnung (EU) Nr. 2017/105 die Verwendung einer LEI-Nummer für die Meldung aller Derivatgeschäfte vorgeschrieben worden.
Das heisst, dass alle am globalen Finanzmarkt teilnehmenden Unternehmen identifiziert und Netzwerke transparenter gemacht werden.
Beispielsweise werden LEI-Nummern bereits im Rahmen der Europäischen Marktinfrastrukturverordnung (EMIR) zur Identifizierung von Kontrahenten von OTC (Over the Counter)-Derivaten verwendet.
Eine LEI-Nummer für Emittenten ist bereits seit Beginn 2017 verpflichtend.

LEI Suchen & LEI Datenbank

Die Global Legal Entity Identifier Foundation führt alle LEIs in ihrer Datenbank an. Hier können Sie auf diese Datenbank zugreifen und nach LEIs und Unternehmen suchen.

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Michael Fux Geschäftsführer, Register-LEI

Ihr Unternehmen benötigt einen LEI. Sie wollen sich mit dieser absolut notwendigen aber durchaus lästigen Verpflichtung nicht auseinandersetzen. Daher übernehmen wir für Sie das Management Ihres LEIs.

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